能源行业失信主体重点关注名单管理办法 （征求意见稿）

 第一章 总则 

第一条[目的依据] 为进一步加强能源行业信用监管，依法 规范开展守信激励和失信惩戒，加快构建以信用为基础的新型监 管机制，根据《关于推进社会信用体系建设高质量发展促进形成 新发展格局的意见》（中办发〔2022〕25 号）、《国务院办公 厅关于加快推进社会信用体系建设 构建以信用为基础的新型监 管机制的指导意见》（国办发〔2019〕35 号）、《国务院办公 厅关于进一步完善失信约束制度 构建诚信建设长效机制的指导 意见》（国办发〔2020〕49 号），以及《国家发展改革委 人民 银行关于印发〈全国公共信用信息基础目录（2022 年版）〉和 〈全国失信惩戒措施基础清单（2022 年版）〉的通知》（发改 财金规〔2022〕1917 号）等政策文件要求，制定本办法。

 第二条[定义和适用范围] 

本办法所称能源行业失信主体重 点关注名单（以下简称重点关注名单），是指国家能源局及其派 出机构依职权对接受行政处罚后信用行为被列为较重失信、严重 失信的，存在未履行信用承诺等情形的，以及在全国信用信息共 享平台具有较严重以上不良信用记录的相关企业纳入重点关注 名单进行管理。 本办法所称能源行业失信主体，是指存在失信信息的，从事 煤炭、石油、天然气、电力、可再生能源等能源生产、输送、供 应、服务、建设等相关活动的法人。

 第三条[基本原则]

 重点关注名单管理按照“谁认定、谁负 责”的原则，对失信主体依法依规、准确认定，确保过惩相当。

 第四条 [工作职责] 国家能源局负责指导重点关注名单管 理工作，研究决策重大事项，组织审定并发布相关制度标准。 国家能源局电力业务资质管理中心负责承担日常管理工作， 包括牵头拟定相关制度规范，根据全国信用信息共享平台较严重 以上不良信用记录认定相关重点关注名单，以及信用信息的归 集、发布、共享和数据维护。 国家能源局有关业务司负责职权范围内重点关注名单的认 定、报送等具体管理工作。 派出机构负责本行政区域内接受行政处罚后信用行为被列 为较重失信、严重失信的失信主体重点关注名单的认定、报送等 具体管理工作。 

第二章 认定程序 

第五条[认定条件]

 国家能源局及其派出机构根据职权对违 法违规的企业实施行政处罚后，或者通过全国信用信息共享平台 归集企业较严重以上不良信用记录后，以及其他规定情形发生 后，应及时进行重点关注名单认定工作。符合以下条件之一的失 信主体，可以列入重点关注名单： 1. 国家能源局及其派出机构对相关企业作出行政处罚并将 其信用行为列为较重失信、严重失信的； 2. 在全国信用信息共享平台具有较严重以上不良信用记录 的； 3. 具有许可告知承诺制等工作中不实承诺、虚假承诺相关 情形，未履行对国家能源局权责事项所做出的相关信用承诺； 4. 发生其他可以被列入重点关注名单的失信行为。 

第六条[信息告知] 

国家能源局有关司和派出机构对违法违 规企业实施行政处罚程序后，列入重点关注名单的，同步告知其 被列入重点关注名单及相关事项，包括列入时间、列入事由、列 入依据、惩戒措施以及信用修复权利等内容。

 第七条[信息归集共享和查询]

 因受到行政处罚被列入重点 关注名单的相关信息，在归集相关信息时一并录入；在全国信用 信息共享平台具有较严重以上不良信用记录的，系统自动归集。 被列入重点关注名单的失信主体可以登录信用能源网站查 询自己被列入重点关注名单的相关内容；任何第三方如需查询重 点关注名单内容，须经被列入重点关注名单失信主体授权。 失信主体被列入重点关注名单后，相关信息归集至国家能源 局能源行业信用信息平台；该平台将重点关注名单信息共享至国 家能源局相关部门（单位）、各派出机构，全国公共信用信息共 享平台，以及有关行业协会和能源集团企业。 

 第八条[异议处理]

 失信主体知悉被列入重点关注名单后， 可在“信用能源”网站或能源行业信用信息平台上提交异议申请。 认定单位在收到异议申请之日起 5 个工作日内，对异议申请 材料进行审查，决定是否受理并告知异议申请人。不予受理的， 应说明理由；决定受理的，认定单位应当在 10 个工作日内进行 核实，根据核实结果采取下列处理措施： 1. 认定信息无误的，应当以书面形式告知异议申请人，并 出具有效证明。 2. 信息确实有误、信息失效或失信行为不符合列入条件的， 应当及时更正，将更正结果告知异议申请人并将重点关注名单信 息移除。 异议申请人提出理由不成立，或者仅提出异议申请但未提供 相关证明材料（包括相关材料不齐全、不符合要求等），应在 3 个工作日内一次性告知异议申请人予以补正；异议申请人应在收 到补正通知后 5 个工作日补正材料，补正后符合要求的，予以受 理；无正当理由逾期未补正的 ，不予受理并告知理由。 补正材料所用时间不计入异议审查期限。

 第三章 动态管理

 第九条[名单有效期] 重点关注名单每月定期更新，有效期 不超过 3 年。

 第十条[名单退出] 被列入重点关注名单的失信主体，符合 5 以下条件之一的，经认定部门确认，可以退出名单： 1. 被列入重点关注名单之日起有效期届满的； 2. 企业提出异议申请，经复核，认定信息有误的; 3. 完成信用修复； 4. 名单认定标准发生改变，不符合新认定标准； 5. 列入名单的失信主体因注销、破产、兼并重组等原因退 出市场。 失信主体退出重点关注名单后，国家能源局能源行业信用信 息平台将相关失信信息纳入信用档案管理。

 第四章 监管措施和监管责任 

第十一条[信用监管措施] 对被列入重点关注名单的失信主 体应按照《能源行业信用信息应用清单》以及相关法律法规规定， 实施相应的信用监管措施，包括： 1. 列为重点监管对象，严格按标准流程办理，不予适用告 知承诺制等简化程序或便利措施； 2. 实施重点监管措施，提高抽查频次和“双随机、一公开” 检查抽取比例； 3. 严格审查参加政府采购活动资格； 4. 严格审查承担财政性资金项目资格； 5. 严格审查享受政府优惠政策或便利措施的资格； 6. 在一定期限内依法依规限制推荐或确认为示范项目； 6 7. 适当降低表彰评优名次和级别，或在一定期限内限制参 与表彰评优。 支持相关行业协会对列入重点关注名单的会员采取约谈、警 告、通报等行业自律措施。 

第十二条[社会监督] 

鼓励社会组织、个人对列入重点关注 名单的失信主体进行监督。发现新发生违法违规等失信行为的， 有权向认定单位举报。

 第十三条[监管责任] 认定单位及其工作人员在重点关注名 单信息归集、认定、发布等过程中存在滥用职权、玩忽职守、徇 私舞弊行为的，由所在单位或上级主管部门视情节轻重对直接责 任人和其他负有责任的主管人员依法依规予以处理；对相关主体 造成损失的，依法承担相应责任。 认定单位主动发现的，或接到相关部门（单位）及个人反映、 举报、投诉的名单信息不准确情况，要及时进行核实。确因认定 部门工作失误导致有关企业被误列入重点关注名单的，认定单位 应及时更正。

 第五章 附 则 

第十四条[发布机关和有效期] 本办法自 2023 年 月 日 起实施，有效期 5 年，由国家能源局发布并负责解释。原《关于 明确涉电力领域失信联合惩戒对象名单管理有关工作的通知》（国 能综通资质〔2019〕33 号）即行废止